Le Centre de conformité LCB-FT permet de centraliser les principaux documents liés à l’organisation de la conformité LCB-FT de l’office.
Ces documents sont organisés autour de plusieurs piliers afin de faciliter leur consultation, leur mise à jour et leur suivi.
Documents concernés
Le Centre de conformité LCB-FT permet de regrouper les documents suivants :
- la cartographie des risques
- le protocole de vigilance
- le plan et registre de formation LCB-FT
- la désignation du déclarant et du correspondant TRACFIN
Ces documents permettent à l’office de structurer et de justifier son organisation en matière de conformité LCB-FT.
La cartographie des risques
La cartographie des risques est le document qui permet d’identifier et d’évaluer les risques LCB-FT propres à l’activité de l’office.
Elle constitue un document important pour formaliser l’analyse des risques auxquels l’office peut être exposé dans le cadre de son activité.
Dans VigiNot, ce document peut être déposé dans l’espace dédié afin d’être centralisé et facilement accessible.
Le protocole de vigilance
Le protocole de vigilance décrit les procédures internes de contrôle mises en place par l’office.
Il permet de formaliser les règles et pratiques suivies par les collaborateurs dans le cadre des obligations de vigilance.
En déposant ce document dans le Centre de conformité LCB-FT, l’office permet à ses équipes de retrouver facilement les procédures applicables.
Le plan et le registre de formation LCB-FT
Le plan et registre de formation LCB-FT permettent de suivre la formation des collaborateurs de l’office.
Ils servent notamment à justifier les formations suivies, ainsi que leur période de validité.
Depuis le Centre de conformité, l’office peut suivre plus facilement les collaborateurs formés et identifier ceux qui doivent renouveler leur formation.
La désignation du déclarant et du correspondant TRACFIN
Le Centre de conformité permet également de renseigner la désignation du déclarant TRACFIN et du correspondant TRACFIN.
Cette information est importante pour que les collaborateurs sachent rapidement qui contacter en cas de doute ou de situation nécessitant un traitement particulier.
Une fois renseignée, cette information est visible par l’ensemble de l’office.
Dois-je déposer mes documents existants ?
Oui. Si l’office dispose déjà d’une cartographie des risques, d’un protocole de vigilance ou d’un registre de formation, ces documents peuvent être importés dans le pilier correspondant.
L’objectif est de regrouper les documents existants dans un même espace afin de faciliter leur consultation et leur mise à jour.
Comment mettre à jour un document ?
Chaque pilier dispose de son propre espace de dépôt.
Lorsqu’une nouvelle version d’un document est disponible, il est possible de l’importer dans l’espace correspondant. La date de mise à jour permet de suivre les évolutions du document dans le temps.